Подготовлен проект постановления Агентства по регулированию и развитию финансового рынка, которым вносятся изменения в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером или дилером банковских операций, сообщает Zakon.kz.
Проект направлен на внедрение стандартов добросовестного поведения брокеров, регулирование недобросовестных практик, усиление требований к раскрытию информации и консультированию, а также введение оценки пригодности финансовых инструментов.
Одновременно устанавливаются требования к внутренним политикам защиты прав инвесторов, включая создание независимого подразделения, осуществляющего мониторинг практик взаимодействия с клиентами, анализ рисков, контроль продаж и рекламы, а также анализ обращений клиентов.
Также стандартизируется порядок рассмотрения обращений и вводится обязанность реализации программ инвестиционной грамотности инвесторов.
Документ размещен на сайте «Открытые НПА» для публичного обсуждения до 16 февраля.